מפקחים וסמכויותיהם (סעיפים 11יג עד 11טו לחוק)

1. סעיפים 11יג-11טו לחוק
סעיפים 11יג-11טו לחוק איסור הלבנת הון, התש"ס-2000 קובעים כדלקמן:

"11יג. הגדרות (תיקונים: התשס"ב (מס' 3), התש"ע (מס' 2), התשע"ב, התשע"ד (מס' 2))
(א) בפרק זה:
"הממונה" - כל אחד מאלה:
(1) לעניין תאגיד בנקאי - המפקח על הבנקים;
(2) לעניין חבר בורסה, חברה בעלת רישיון זירה ומנהל תיקים - יושב ראש רשות ניירות ערך;
(3) לעניין מבטח וסוכן ביטוח - המפקח על הביטוח;
(4) לעניין קופת גמל וחברה המנהלת קופה כאמור - הממונה על שוק ההון;
(5) לעניין בנק הדואר - שר התקשורת או עובד ציבור שהוא הסמיך לכך;
(6) לעניין נותן שירותי מטבע - הרשם של נותני שירותי מטבע כמשמעותו בסעיף 11ב;
(7) לעניין גוף שהוסף לתוספת השלישית לפי סעיף 33(ב) - השר שבאחריותו נמצא אותו גוף או עובד ציבור שהוא יסמיך לכך;
(8) לעניין סוחר באבנים יקרות - המפקח על היהלומים שמינה שר התעשיה המסחר והתעסוקה;
(9) לעניין נותן שירות עסקי - עובד משרד המשפטים שמינה שר המשפטים.
(ב) הודעה על הסמכת ממונה לפי פסקאות (5) (7) ו- (9) לסעיף-קטן (א) תפורסם ברשומות על-ידי השר שבאחריותו נמצא הגוף המדווח לפי פרק ג' (להלן: "הגוף שבפיקוח").

11יג1. העברת מידע (תיקון התשע"ד (מס' 2))
(א) הממונה על נותני שירות עסקי רשאי לקבל מהגורמים המנויים בפסקאות שלהלן, לגבי בעלי המקצוע המנויים לצדם, מידע בדבר זהות בעלי המקצוע, כתובותיהם, פרטי התקשרות אחרים עמם, השעיה או ביטול של רשיונותיהם, וכל מידע נוסף שקבע שר המשפטים, בצו:
(1) לשכת עורכי-הדין - לגבי דין;
(2) מועצת רואי החשבון - לגבי רואי חשבון.
(ב) לשם מילוי תפקידה רשאית לשכת עורכי-הדין או מועצת רואי החשבון, לפי העניין, לקבל מהממונה על נותני שירות עסקי, מידע בדבר החלטות של ועדה להטלת עיצום כספי לפי פרק ה', בכל הנוגע לנותן שירות עסקי שהוא עורך-דין או רואה חשבון, לפי העניין.
(ג) על-אף האמור בסעיף 31א, נקבע כלל משמעתי האוסר על נותן שירות עסקי לבצע פעולה שהוא מעריך שיש בה משום הפרה של הוראות חוק זה, והתעורר אצל הממונה על נותני שירות עסקי חשש כי נותן שירות עסקי הפר את הכלל האמור, רשאי הוא לפנות לגורם המוסמך בבקשה לפתוח בהליך משמעתי נגד נותן השירות העסקי, ובלבד שבפניה ייכללו רק פרטי המידע שעוררו את חששו של הממונה; לעניין זה, "גורם מוסמך" - מי שמוסמך לפתוח בהליך משמעתי נגד עורך-דין או רואה חשבון, לפי חוק לשכת עורכי-הדין, התשכ"א-1961, או חוק רואי חשבון, התשט"ו-1955, לפי העניין.

11יד. מינוי מפקחים וסמכויות פיקוח (תיקונים: התשס"ב (מס' 3), התשע"ב, התשע"ד (מס' 2))
(א) (1) לשם פיקוח על ביצוע הוראות חוק זה ימנה הממונה מפקחים אשר יפעילו את סמכויותיהם לגבי הגוף שבפיקוח לפי חוק זה.
(2) מי שאינו עובד ציבור לא יתמנה כמפקח אלא-אם-כן משטרת ישראל לא התנגדה למינוי מטעמים של שלום הציבור.
(3) לא יתמנה מפקח אלא-אם-כן קיבל הכשרה מתאימה כפי שיקבע הממונה.
(ב) לצורך מילוי תפקידיו רשאי מפקח:
(1) לדרוש מכל אדם הנוגע בדבר למסור לו מידע ומסמכים המתייחסים לפעולותיו של הגוף שבפיקוח לעניין מילוי חובותיו לפי חוק זה; בסעיף זה, "מסמכים" - לרבות חומר מחשב ופלט;
(2) להיכנס, לאחר שהזדהה, למקום שבו יש לו יסוד להניח פועל הגוף שבפיקוח, לדרוש שיוצגו לפניו כל המסמכים הקשורים לפעילותו של הגוף שבפיקוח לעניין מילוי חובותיו לפי חוק זה, ולערוך בדיקה במקום; ואולם לא יכנס מפקח למקום המשמש למגורים בלבד, אלא על-פי צו של בית-משפט;
(3) לתפוס מסמך, אם יש לו יסוד להניח כי הופרה הוראה מהוראות פרקים ג' ו- ד'1; ואולם אין לתפוס מסמך אם ניתן להסתפק בהעתק מאושר ממנו.
(ב1) שר המשפטים יקבע תקנות לעניין הפעלת סמכות בידי מפקח לפי סעיף-קטן (ב)(2), לגבי גוף שבפיקוח שהוא נותן שירות עסקי.
(ב2) על-אף האמור בסעיף-קטן (ב)(3), היה הגוף שבפיקוח נותן שירות עסקי שהוא עורך-דין, יחולו, לעניין עיון ותפיסת מסמכים, הוראות סעיפים 235א עד 235ד לפקודת מס הכנסה, בשינויים המחוייבים.
(ג) לעניין סעיף זה, "חומר מחשב" ו"פלט" - כהגדרתם בחוק המחשבים, התשנ"ה-1995.
(ד) היו לממונה או למפקח סמכויות פיקוח על הגוף שבפיקוח מכוח דין אחר, רשאי הוא להפעילן גם לעניין פיקוח לפי חוק זה.

11טו. דינו של מסמך שנתפס (תיקון התשס"ב (מס' 3))
(א) על תפיסת מסמך לפי סעיף 11יד(ב)(3), בשל הפרה של הוראות פרק ד'1, יחולו הוראות הפרק הרביעי לפקודת סדר הדין הפלילי (מעצר וחיפוש) (נוסח חדש), התשכ"ט-1969, בשינויים המחוייבים.
(ב) על תפיסת מסמך לפי סעיף 11יד(ב)(3), בשל חשד להפרת חובה לפי פרק ג', יחולו הוראות אלה:
(1) המפקח ימסור את המסמך שנתפס לממונה, אשר רשאי לשמרו עד אשר יגישו לועדה המוסמכת להטיל עיצום כספי, כאמור בפרק ה' (בסעיף זה: "הועדה");
(2) הוגש המסמך לועדה, תקבע הועדה, בהחלטתה לעניין הטלת עיצום כספי, אם להחזיר את המסמך למי שממנו נלקח או להמשיך לשמרו;
(3) לא הגיש הממונה את המסמך לועדה בתוך שישה חודשים מיום תפיסתו, יוחזר המסמך למי שממנו נלקח;
(4) מי שמרשותו נתפס מסמך לפי סעיף 11 יד(ב)(3) רשאי לערער בפני בית-משפט שלום ולבקש את החזרתו; החליטה הועדה שלא להחזיר את המסמך, יוגש הערעור בתוך 30 ימים מהיום שנמסרה לו החלטת הוועדה."

2. תקנות איסור הלבנת הון (הפעלת סמכות כניסה בידי מפקח לגבי גוף שבפיקוח שהוא נותן שירות עסקי), התשע"ו-2016
תקנות איסור הלבנת הון (הפעלת סמכות כניסה בידי מפקח לגבי גוף שבפיקוח שהוא נותן שירות עסקי), התשע"ו-2016 קובעות:

"בתוקף סמכותי לפי סעיפים 11יד(ב1) ו- 32(ג) לחוק איסור הלבנת הון, התש"ס-2000 (להלן: "החוק"), ובאישור ועדת החוקה חוקקה חוק ומשפט של הכנסת, אני מתקינה תקנות אלה:

1. הגדרות
בתקנות אלה:
"הצו" - צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, ניהול רישומים של נותן שירות עסקי למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"ה-2014;
"ממונה" - ממונה כהגדרתו בסעיף 11יג(א)(9) לחוק;
"מפקח" - מפקח שמינה הממונה לפי סעיף 11יד(א) לחוק.

2. הגבלת סמכות מפקח
מפקח לא יפעיל את סמכותו לפי סעיף יד(ב)(2) לחוק לגבי נותן שירות עסקי, אלא בהתקיים אחד מאלה:
(1) נותן השירות העסקי לא נענה לדרישת מפקח לפי סעיף 11יד(ב)(1) לחוק;
(2) התעורר אצל המפקח חשש להפרת החוק או הצו מצד נותן השירות העסקי.

3. נהלים פנימיים
הפעלת הסמכות לפי תקנות אלה תיעשה בהתאם לנהלים שיקבע הממונה."

סבא - ייסטהו - ייס - מתת - האל

הפרקים שבספר:

מפקחים וסמכויותיהם (סעיפים 11יג עד 11טו לחוק)